摩根大通因有員工使用 Whatsapp 及個人電郵等進行工作通訊，以至公司未能記錄內容進行監管，向美國監管機構繳付 2 億美元罰款。
美國證券交易委員會 (U.S. Securities and Exchange Commission, SEC) 及商品期貨交易委員會 (Commodity Futures Trading Commision, CTFC) 周五（17 日）宣布，摩根大通未能有效監管員工工作通訊，違反聯邦證券法，摩根大通分別向兩機構繳付 1.25 億美元（約 9.75 億港元）及 0.75 億美元（約 5.85 億港元）。
美國證券交易委員會表示，2018 年 1 月至 2020 年 11 月間，摩根大通旗下員工私下使用 Whatsapp 及個人電郵等通訊渠道，因此未能保有通訊紀錄，摩根大通承認記錄失敗並同意繳付罰款，並拒絕評論事件。
今次是目前最大一筆有關記錄員工通訊失敗的罰款。而在 2020 年，摩根大通已曾將違規使用 Whatsapp 的資深員工停職。至 2021 年年中，摩根大通要求員工保存所有 2018 年起個人設備內的對話，至 8 月曾聲稱已回應有關「關注是否已遵守保全以公司未許可的電子通訊媒介作出的商業對話紀錄」的要求。
金融企業必須緊密監控旗下員工工作上的通訊，以避免出現詐騙等行為；但由於近年智能電話普及，使用 Whatsapp 等平台變得非常普遍，加上因 COVID-19 而增加大量在家工作人口，導致業界普遍未能有效監控員工。美國證券交易委員會指，已發現超過 100 名摩根大通員工共發出數以萬計繞過監控的訊息，而且上述只是冰山一角。這些訊息內容包括討論公司業務、與客戶約見詳情、投資策略、巿場分析和見解等等，管理階層亦有使用個人智能電話向客戶發出有關工作的訊息。
證券交易委員會主席詹斯勒 (Gary Gensler) 指，「科技日新月異，註冊人更必須確保其通訊好好記錄，不應在非官方指定渠道發出任何訊息以避開巿場監察。」
調查將會繼續進行並擴展至其他企業。監察方不評論會否調查管理階層，但鼓勵企業主動申報任何違規行為。
員工用Whatsapp 等軟件工作通訊摩根大通被罰2 億美元| 立場報道 - 立場新聞
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